Phạt Công ty Cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín và chủ tịch CTX

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín và ông Phan Minh Tuấn - Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và thương mại Việt Nam (CTX).

Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín đã có hành vi cho khách hàng đặt lệnh mua khi không đủ tiền. Ảnh: IT.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 9/2 cho biết, ngày 5/2/2021, Ủy ban đã ban hành Quyết định số 60 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín (Sacombank-SBS), địa chỉ: 278 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 8, Quận 3, TP.HCM.

Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, tại một số thời điểm, công ty này đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Ngoài ra, ngày 8/2/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 67 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Minh Tuấn, địa chỉ: P209 C2 phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội.

Ông Tuấn bị phạt 60 triệu đồng vì theo qui định, Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm chức danh Tổng giám đốc trong trường hợp pháp luật quy định không được kiêm nhiệm. Tuy nhiên ông Phan Minh Tuấn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và thương mại Việt Nam (CTX) đã kiêm nhiệm chức danh Tổng giám đốc CTX, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 12 Nghị định số 71/2017/NĐ-CP ngày 6/6/2017 của Chính phủ hướng dẫn về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng, nay là khoản 2 Điều 275 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán.

Nguồn TGTT